摘要：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）成立于1989年，是香港的金融监管机构之一。SFC对香港的证券、期货及投资市场进行监管，向政府汇报监管涉及的市场、产品和参与者。本文将从SFC成立背景、职责、监管范围及监管策略四个方面对香港SFC9号牌照进行详细阐述。
1、成立背景
1987年，香港股票市场经历了一场大跌，该市场的监管机制被揭露存在漏洞和缺陷。为了增强对香港证券市场的监管，SFC成立于1989年。成立后，SFC对香港市场的监管得到了很大的提升，市场秩序得到了进一步的维护。
SFC在成立初期面临的主要问题是如何建立一个透明、公平、健康的市场监管机制。为此，SFC采取了一系列措施，如完善法律法规、制定监管规则、设立投诉渠道等。随着SFC不断完善监管机制，香港市场的透明度和公信力得到了显著提升。
随着市场的不断发展，SFC的职责也不断扩大，监管范围越来越广，监管策略也在不断调整完善。
2、职责
SFC的主要职责是保护香港的投资者，维护市场的稳定和健康发展。SFC通过实施监管措施，监控市场行为，预防和打击市场操纵和内幕交易等不法行为，保证市场的公平、透明、健康。
SFC的另一个重要职责是监管市场参与者，包括证券、期货公司、投资顾问等各种机构。SFC对这些机构的资格、财务状况、业务操作等进行核查和监管，防范市场风险。
此外，SFC还负责向公众提供投资资讯，促进投资者的投资教育和市场参与能力的提升。
3、监管范围
SFC的监管范围包括证券市场、期货市场、基金市场、投资咨询市场等。SFC与其他监管机构相互合作，共同监管涉及到的市场和机构。
SFC在监管证券市场方面，主要职责是对证券发行人、证券交易所和证券经营商进行惩戒监管。SFC在监管期货市场方面，主要职责是监管期货交易商、期货交易所等机构。
另外，SFC还实施公共基金的监管工作。针对基金管理人和基金托管人，SFC进行资格审查、财务审核，确保基金公司合规运营。
4、监管策略
SFC的监管策略以”风险为导向”，目的是通过监管预防市场风险和保护投资者。SFC采取多种监管措施，包括制定监管规则、集中监管和分散监管等。
其中，”集中监管”是SFC的重要策略，该策略能够减少监管机构之间的冲突和重复监管。SFC也通过引入”市场制约机制”，使市场主体根据市场经济规律自我约束，从而限制市场的不当行为。
除此之外，SFC还注重与国际监管机构的合作，在监管方面进行了更全面和深入的合作，加强国际监管标准的推广和执行。
总结：
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）成立于1989年，主要职责是保护香港的投资者，同时维护市场的稳定和健康发展。SFC的监管范围包括证券市场、期货市场、基金市场、投资咨询市场等。为了保证市场的公平、透明、健康，SFC制定了一系列监管策略，包括多项监管措施和与国际监管机构的合作。
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